日前，中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局联合发布了《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》（以下简称《管理办法》），降低了准入门槛，并进一步扩大了QFII、RQFII的投资范围。证监会同步发布了配套规则《关于实施〈合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法〉有关问题的规定》。《管理办法》及配套规则自2020年11月1日起施行。

本次《管理办法》及配套规则修订主要涉及三方面内容：一是降低准入门槛，便利投资运作。将QFII、RQFII资格和制度规则合二为一，放宽准入条件，简化申请文件，缩短审批时限，实施行政许可简易程序；取消委托中介机构数量限制，优化备案事项管理，减少数据报送要求。二是稳步有序扩大投资范围。新增允许QFII、RQFII投资全国中小企业股份转让系统挂牌证券、私募投资基金、金融期货、商品期货、期权等，允许参与债券回购、证券交易所融资融券、转融通证券出借交易。QFII、RQFII可参与金融衍生品等的具体交易品种和交易方式，将本着稳妥有序的原则逐步开放，由中国证监会商中国人民银行、国家外汇管理局同意后公布。三是加强持续监管。加强跨市场监管、跨境监管和穿透式监管，强化违规惩处，细化具体违规情形适用的监管措施等。在持股比例方面，配套规则明确，单个合格境外投资者或其他境外投资者持有单家上市公司或挂牌公司的股份，不得超过该公司股份总数的10%；全部合格境外投资者及其他境外投资者持有单家公司A股或者境内挂牌股份的总和，不得超过该公司股份总数的30%。

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